北京商報訊（記者 蘇長春 實習(xí)記者 劉宇陽）因作為受托管理人存在未能及時進行相關(guān)重大事項信息披露等多項違規(guī)行為，華西證券于近日收到四川證監(jiān)局的警示函。

據(jù)了解，9月11日，四川證監(jiān)局發(fā)布“關(guān)于對華西證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定”（以下簡稱“決定”）。決定中表示，四川證監(jiān)局對華西證券投行類業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查后發(fā)現(xiàn)，華西證券存在兩大問題。

一是作為順風(fēng)光電投資（中國）有限公司（以下簡稱“順風(fēng)光電”）2016年6月22日非公開發(fā)行的16順風(fēng)01債的受托管理人，華西證券未能根據(jù)相關(guān)受托管理協(xié)議，對順風(fēng)光電在變更募集說明書約定、轉(zhuǎn)讓股權(quán)以及被列入全國失信被執(zhí)行人名單時發(fā)布臨時受托管理報告。

二是在宜賓市民生冷鏈股份有限公司（以下簡稱“民生冷鏈”）新三板掛牌項目推薦盡調(diào)過程中未能勤勉盡責(zé)，沒有發(fā)現(xiàn)并關(guān)注民生冷鏈實控人負(fù)債1400萬元，實控人夫婦出質(zhì)股權(quán)的事實，也未能及時發(fā)現(xiàn)股權(quán)受讓方與民生冷鏈高層管理人員存在血緣關(guān)系，此外，也沒有在盡調(diào)底稿中收錄認(rèn)購股東簽署的股份認(rèn)購協(xié)議。