北京商報(bào)訊（記者 崔啟斌 馬換換）9月7日晚間，羅平鋅電（002114）發(fā)布公告稱，因信息披露違法違規(guī)，公司收到了云南證監(jiān)局下發(fā)的行政處罰事先告知書。其中，云南證監(jiān)局對羅平鋅電及羅平鋅電時(shí)任董事長楊建興等二十位相關(guān)人員給予了警告并罰款，合計(jì)罰款155萬元。

據(jù)悉，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，羅平鋅電于今年6月21日收到了證監(jiān)會(huì)的《調(diào)查通知書》，同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對羅平鋅電時(shí)任董事長楊建興，時(shí)任副董事長兼總經(jīng)理李尤立，時(shí)任副董事長兼常務(wù)副總及董事會(huì)秘書喻永賢等二十人分別下達(dá)了《調(diào)查通知書》。如今，時(shí)隔不足三個(gè)月，羅平鋅電披露稱，公司于9月7日收到了云南證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。

公告顯示，羅平鋅電涉嫌信息披露違法違規(guī)案已由云南證監(jiān)局調(diào)查完畢，云南證監(jiān)局依法擬對羅平鋅電及相關(guān)人員作出行政處罰。經(jīng)云南證監(jiān)局查明，羅平鋅電未按照規(guī)定臨時(shí)報(bào)告和在2016年年度報(bào)告、2017年半年度報(bào)告、2017年年度報(bào)告中披露10萬噸含鉛廢渣整改處置的情況、未按照規(guī)定臨時(shí)報(bào)告和在2016年年度報(bào)告中披露羅平鋅電富樂采礦廠被羅平縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局行政處罰的情況；未按照規(guī)定在2016年年度報(bào)告中披露全資子公司普定縣向榮礦業(yè)有限公司被安順市環(huán)境保護(hù)局行政處罰、控股子公司羅平縣天俊實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司被曲靖市環(huán)境保護(hù)局行政處罰的情況。

云南證監(jiān)局認(rèn)為，羅平鋅電的上述行為違反了《證券法》第六十三條，第六十七條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條第一款“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款”所述的違法行為。

羅平鋅電時(shí)任董事長楊建興，時(shí)任副董事長兼總經(jīng)理李尤立，時(shí)任副董事長兼常務(wù)副總經(jīng)理及董事會(huì)秘書喻永賢是2016年年度報(bào)告、2017年半年度報(bào)告、2017年年度報(bào)告披露的主要策劃者和組織實(shí)施者，且對臨時(shí)報(bào)告披露負(fù)有主要責(zé)任，均簽署了羅平鋅電2016年年度報(bào)告、2017年半年度報(bào)告、2017年年度報(bào)告書面確認(rèn)意見，應(yīng)對羅平鋅電信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性承擔(dān)主要責(zé)任，是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

另外，羅平鋅電時(shí)任董事、監(jiān)事、高級管理人員張金選、洪鞏堤（任期2016年2月至2018年3月）、周新標(biāo)、華一新、蔡慶輝、朱德良（任期2016年2月至2017年12月）、朱錦余（任期 2018年1月至今）、李良通、張芙蓉、黃紅英、楊洪剛、柏玉明、桂國飛、趙德軍、王家林、薛光潔、張龍等17人為羅平鋅電信息披露違法違規(guī)案的其他直接責(zé)任人員。

根據(jù)當(dāng)事人上述違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，云南證監(jiān)局?jǐn)M決定對羅平鋅電責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對楊建興、李尤立、喻永賢給予警告，并分別處以10萬元罰款；對洪鞏堤、周新標(biāo)、李良通、桂國飛、趙德軍、王家林、薛光潔給予警告，并分別處以5萬元罰款；對張金選、華一新、蔡慶輝、朱德良、朱錦余、張芙蓉、黃紅英、楊洪剛、柏玉明、張龍給予警告，并分別處以3萬元罰款。