北京商報訊（記者 崔啟斌 馬換換）9月7日，在證監(jiān)會例行召開的新聞發(fā)布會上，新聞發(fā)言人常德鵬表示，近日證監(jiān)會對六宗案件作出了行政處罰。其中涉及1宗通金投資操縱永藝股份案，1宗非法利用他人賬戶案件，2宗短線交易案，1宗從業(yè)人員違法買賣股票案，1宗超比例持股未披露和限制期內(nèi)交易股票案。

具體來看，在1宗市場操縱案中，證監(jiān)會依法對通金投資操縱“永藝股份”案作出處罰，對通金投資沒收違法所得約681萬元，并處以約1363萬元罰款，對直接負責的主管人員劉璟給予警告，并處以30萬元罰款。常德鵬對此表示，通金投資作為私募基金管理人，控制利用其發(fā)行的4個私募基金產(chǎn)品賬戶及其他13個賬戶，集中資金優(yōu)勢，采用盤中拉升、對倒交易、尾盤拉升等方式操縱了“永藝股份”股價，其行為違反了《證券法》第七十七條規(guī)定，嚴重擾亂市場公平公正秩序，侵害了投資者合法利益，必須嚴懲。

在1宗非法利用他人賬戶案件中，證監(jiān)會依法對福士達集團法人非法利用他人賬戶從事證券交易案作出處罰，責令福士達集團改正，并處以10萬元罰款，對直接負責的主管人員王堅給予警告，并處以5萬元罰款，對其他直接責任人員張述給予警告，并處以3萬元罰款。

另外，在2宗短線交易案中，證監(jiān)會依法對王清短線交易“摩恩電氣”案作出處罰，對王清給予警告，并處以10萬元罰款；廣東證監(jiān)局依法對柯榮卿短線交易“融捷股份”案作出處罰，對柯榮卿給予警告，并處以3萬元罰款。

在1宗從業(yè)人員違法買賣股票案中，河北證監(jiān)局依法對焦玉淼從業(yè)人員違法買賣股票案作出處罰，責令焦玉淼依法處理非法持有的股票，并處以4萬元罰款。

在1宗超比例持股未披露和限制期內(nèi)交易股票案中，海南證監(jiān)局依法對富立財富超比例持股未披露及限制期內(nèi)交易股票案作出處罰，對富立財富給予警告，對超比例持股未披露行為處以30萬元罰款，對限制期內(nèi)交易股票行為處以30萬元罰款，對直接負責的主管人員李巖給予警告，對超比例持股未披露行為處以3萬元罰款，對限制期內(nèi)交易股票行為處以3萬元罰款。

對此，常德鵬表示，富立財富作為富立瀾滄江十四號私募投資基金的基金管理人，在該基金持有“新大洲A”股份比例達到5%時未在法律規(guī)定的時間內(nèi)向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所作出書面報告，未通知新大洲予以公告，并在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)繼續(xù)增持“新大洲A”，其行為違反了《證券法》第八十六條、第三十八條的規(guī)定，擾亂了資本市場信息披露秩序，必須懲處。

在上述六宗處罰案件中，其中涉及通金投資以及富立財富2家私募機構(gòu)。常德鵬指出，在現(xiàn)實中，部分私募機構(gòu)及其從業(yè)人員合規(guī)觀念薄弱，風控機制流于形式，過分追逐短期收益，屢屢踩踏市場紅線。私募基金投資行為必須依法合規(guī)，絕不能“任性而為”。