北京商報(bào)訊（記者 崔啟斌 高萍）在開戶業(yè)務(wù)限制一年后，國(guó)海證券(000750)9月6日晚間發(fā)布公告稱，當(dāng)日，公司接到監(jiān)管部門通知，決定解除對(duì)公司采取的相關(guān)限制業(yè)務(wù)措施，恢復(fù)公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案、新開證券賬戶及受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件。

根據(jù)國(guó)海證券去年7月29日發(fā)布的公告顯示，因公司存在資產(chǎn)管理部門協(xié)助證券承銷部門銷售債券，員工管理混亂，激勵(lì)約束機(jī)制失衡；未嚴(yán)格落實(shí)合規(guī)審查和隔離墻等制度，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控未全面有效覆蓋；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作不規(guī)范，代簽名、代蓋章現(xiàn)象嚴(yán)重，投資主辦人與實(shí)際管理人不一致，產(chǎn)品發(fā)生重大變更未及時(shí)告知客戶，資產(chǎn)管理產(chǎn)品與提供投資顧問服務(wù)的信托產(chǎn)品之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系和利益輸送行為；張楊等員工假冒公司名義對(duì)外大量開展債券代持交易；深南大道營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理姚芳違規(guī)借用客戶證券賬戶，為客戶與他人之間提供融資中介服務(wù)；對(duì)清溢光電等企業(yè)首發(fā)上市保薦項(xiàng)目未作充分盡職調(diào)查等六項(xiàng)違規(guī)行為。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)國(guó)海證券采取相關(guān)監(jiān)督管理措施，其中包括，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起一年內(nèi)，暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件（已受理的文件按規(guī)定繼續(xù)辦理），暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案，暫停新開證券賬戶等。