北京商報(bào)訊（記者 李海媛）12月26日，廈門證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，長(zhǎng)城國(guó)瑞證券存在員工投資行為管控有效性不足；首席信息官長(zhǎng)期空缺；私募投資基金子公司個(gè)別項(xiàng)目規(guī)范整改不到位，反映出公司合規(guī)意識(shí)薄弱、內(nèi)控機(jī)制不完善的問題。針對(duì)上述違規(guī)行為，按照有關(guān)規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對(duì)長(zhǎng)城國(guó)瑞證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。