北京商報訊（記者 郝彥）12月24日，新疆證監(jiān)局發(fā)布公告表示，申萬宏源證券作為新疆中泰化學股份有限公司“23新化01”公司債券的主承銷商，對發(fā)行人非經(jīng)營性往來占款、貿易業(yè)務收入、前次募集資金使用情況核查不到位，盡職調查工作底稿不規(guī)范，不符合規(guī)定。
新疆證監(jiān)局決定對申萬宏源證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
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