北京商報(bào)訊（記者 郝彥）12月24日，新疆證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，五礦證券作為新疆中泰化學(xué)股份有限公司“23新化K1”公司債券的主承銷商，對(duì)發(fā)行人非經(jīng)營性往來占款、貿(mào)易業(yè)務(wù)收入、前次募集資金使用情況核查不到位，個(gè)別財(cái)務(wù)報(bào)表科目分析核查不充分，盡職調(diào)查工作底稿不規(guī)范，不符合規(guī)定。

新疆證監(jiān)局決定對(duì)五礦證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。