北京商報訊（記者 郝彥）12月23日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，蘇寧基金銷售有限公司（以下簡稱“蘇寧基金”）存在以下情形：公司在銷售個別產(chǎn)品過程中，未能按照審慎經(jīng)營的原則，有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與風(fēng)險管理制度；公司允許個別人員在未與公司簽訂勞動合同的情況下，即開展基金銷售活動。
江蘇證監(jiān)局指出，上述情形不符合規(guī)定，決定對蘇寧基金采取出具警示函的監(jiān)管措施。
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