北京商報(bào)訊（記者 李海媛）12月20日，大連證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，興業(yè)證券大連分公司存在公司業(yè)務(wù)費(fèi)用內(nèi)部審批、實(shí)物禮品出入庫記錄等部分不真實(shí)；公司未審慎進(jìn)行內(nèi)部自查、向大連證監(jiān)局報(bào)送的材料部分內(nèi)容無依據(jù)的問題，違反了相關(guān)規(guī)定。按照有關(guān)規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對興業(yè)證券大連分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

同時(shí)，大連證監(jiān)局指出，吳建斌作為興業(yè)證券大連分公司負(fù)責(zé)人，對上述情況負(fù)有責(zé)任，按照有關(guān)規(guī)定，決定對其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。