北京商報(bào)訊（記者 李海媛）12月20日，深圳證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，招商證券在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面，存在部分業(yè)務(wù)制度未及時(shí)修訂完善，個(gè)別營(yíng)銷人員在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)從事客戶招攬服務(wù)或向普通投資者推薦高于自身風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的金融產(chǎn)品的問(wèn)題。

在場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理方面，深圳證監(jiān)局指出，招商證券存在制度體系化不足，業(yè)務(wù)隔離不到位；在衍生品交易準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，盡職調(diào)查獲取信息不全面，對(duì)交易對(duì)手真實(shí)身份、是否符合適當(dāng)性要求核查不充分；在交易對(duì)手方后續(xù)管理環(huán)節(jié)，未持續(xù)充分關(guān)注客戶交易目的，未有效落實(shí)負(fù)面客戶管理機(jī)制；在交易風(fēng)險(xiǎn)管控環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與留痕、保證金管理、估值模型管理等均有不足的問(wèn)題。

針對(duì)上述違規(guī)行為，深圳證監(jiān)局按照有關(guān)要求，對(duì)招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。