北京商報(bào)訊（記者 李海媛）12月20日，深圳證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，華鑫證券在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中存在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)制度未及時(shí)修訂；人員管理不到位，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部個(gè)別合規(guī)人員未由合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行總體考核；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員績效考核和薪酬分配執(zhí)行未充分反映合規(guī)管理和廉潔從業(yè)要求；個(gè)別投資者適當(dāng)性測試結(jié)果存在異常，但公司未采取相應(yīng)措施了解并提示風(fēng)險(xiǎn)。

針對上述違規(guī)行為，按照有關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對華鑫證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。