北京商報訊（記者 李海媛）12月20日，山東證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，瑞信證券（中國）有限公司（以下簡稱“瑞信證券”）作為山東玉皇化工有限公司（以下簡稱“玉皇化工”）公開發(fā)行2016年公司債券（第二期）和玉皇化工公開發(fā)行2016年公司債券（第三期）（以下簡稱“16玉皇04”）的受托管理人，在受托管理期間存在2020年12月之前，瑞信證券未制定受托管理業(yè)務(wù)內(nèi)部操作規(guī)則，未明確履行受托管理職責(zé)的方式和程序的問題。

同時，瑞信證券出具的2016年至2022年年度受托管理事務(wù)報告中，披露的“16玉皇04”募集資金使用情況與實(shí)際情況不符。此外，瑞信證券未按照規(guī)定對部分重大事項出具臨時受托管理事務(wù)報告。

由于上述行為違反多項規(guī)定，按照有關(guān)規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對瑞信證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。