北京商報訊（記者 李海媛）12月20日，江蘇證監(jiān)局披露，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)興業(yè)證券股份有限公司南京分公司（以下簡稱“興業(yè)證券南京分公司”）存在員工管理不到位，未能采取有效措施規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，在知悉可能影響客戶權(quán)益的重大事件后沒有及時向江蘇證監(jiān)局報告。

由于上述行為違反相關(guān)規(guī)定，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對興業(yè)證券南京分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。