北京商報訊（記者 李海媛）12月20日，上海證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，華金證券在業(yè)務(wù)開展過程中存在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資管理不規(guī)范，個別單一資產(chǎn)管理計劃主動管理不足；私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)股票庫管理制度執(zhí)行不到位；代銷金融產(chǎn)品準(zhǔn)入制度執(zhí)行不到位；銷售私募基金未審慎核驗(yàn)部分高齡投資者的收入證明，違反了多項(xiàng)規(guī)定。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對華金證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并要求其應(yīng)高度重視，采取有效措施加強(qiáng)整改，并提交書面整改報告。

此外，上海證監(jiān)局指出，金葵華作為華金證券時任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總裁，對公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，決定對金葵華采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。