北京商報(bào)訊（記者 李海媛）12月18日，上交所發(fā)布關(guān)于對(duì)德邦證券及馬輝、呂宵楠予以通報(bào)批評(píng)的決定。據(jù)悉，德邦證券系河北英虎農(nóng)業(yè)機(jī)械股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行人”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市申請(qǐng)項(xiàng)目保薦人，馬輝、呂宵楠為該項(xiàng)目的保薦代表人。

上交所指出，在發(fā)行人發(fā)行上市申請(qǐng)過(guò)程中，德邦證券股份及馬輝、呂宵楠存在以下保薦職責(zé)履行不到位的情形。首先，未充分核查發(fā)行人會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范性，未督促發(fā)行人準(zhǔn)確披露相關(guān)信息。其次，未充分關(guān)注發(fā)行人存在的財(cái)務(wù)內(nèi)控不規(guī)范行為，未督促發(fā)行人進(jìn)行披露。再者，申報(bào)文件信息披露多處存在錯(cuò)漏情形，保薦人未能履行核查把關(guān)責(zé)任。此外，保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部質(zhì)量控制存在薄弱環(huán)節(jié)。

上交所發(fā)布責(zé)任認(rèn)定表示，保薦人未能充分關(guān)注發(fā)行人會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作不規(guī)范，未督促發(fā)行人準(zhǔn)確披露相關(guān)信息，未能督促發(fā)行人披露財(cái)務(wù)內(nèi)控不規(guī)范行為及整改情況，未能履行核查把關(guān)責(zé)任，保證發(fā)行上市申請(qǐng)文件信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保薦代表人馬輝、呂宵楠對(duì)此負(fù)有直接主要責(zé)任；保薦人在保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部質(zhì)量控制方面存在投行質(zhì)控、內(nèi)核部門(mén)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不足等問(wèn)題。

鑒于違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，上交所決定對(duì)德邦證券及馬輝、呂宵楠予以通報(bào)批評(píng)。對(duì)于上述紀(jì)律處分，上交所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。同時(shí)，上交所要求德邦證券應(yīng)當(dāng)引以為戒，采取切實(shí)措施進(jìn)行整改，對(duì)照相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)，并提交經(jīng)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)控負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人簽字，并加蓋公司公章的書(shū)面整改報(bào)告。