北京商報訊（記者 李海媛）12月17日，深圳證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，深圳眾祿基金銷售股份有限公司（以下簡稱“眾祿基金”）存在業(yè)務(wù)及公司人員的獨立性不足；違規(guī)開展基金銷售以外的業(yè)務(wù)；設(shè)立子公司并提供借款，且自《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》實施之日起1年內(nèi)未完成整改；變相公開宣傳推介私募基金、未嚴(yán)格執(zhí)行私募產(chǎn)品準(zhǔn)入流程；針對基金銷售活動實施不當(dāng)激勵、部分關(guān)鍵崗位從業(yè)人員未取得基金從業(yè)資格、未向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送高級管理人員任職備案材料、人員投資行為管理制度缺失等違規(guī)行為。依據(jù)有關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局對眾祿基金采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

同時，深圳證監(jiān)局指出，薛峰作為眾祿基金董事長、總經(jīng)理，對上述行為負(fù)有責(zé)任，依據(jù)有關(guān)規(guī)定，決定對薛峰采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。