北京商報(bào)訊（記者 李海媛）12月16日，浙江證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，浙江思考私募基金股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“思考股份”）在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在未按基金合同約定履行關(guān)聯(lián)交易有關(guān)程序，未按基金合同約定向投資者披露關(guān)聯(lián)交易等信息；部分基金產(chǎn)品違反了基金合同投資限制規(guī)定；未及時(shí)更新中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)信息披露備份系統(tǒng)中投資者信息；存在與其他私募基金管理人混同辦公的情形。

由于上述行為違反相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)思考股份采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，并要求其應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，謹(jǐn)慎勤勉履行私募基金管理職責(zé)，積極履行合格投資者確認(rèn)和投資者適當(dāng)性管理義務(wù)。

12月16日同時(shí)，浙江證監(jiān)局還發(fā)文稱，經(jīng)查，思考股份全資子公司臺(tái)州思考投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“臺(tái)州思考”）在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在部分基金產(chǎn)品違反了基金合同投資限制規(guī)定；基金合同未對(duì)估值方法作出約定；合格投資者認(rèn)定及適當(dāng)性管理不規(guī)范；存在與其他私募基金管理人混同辦公的情形。

針對(duì)上述違規(guī)行為，浙江證監(jiān)局表示，按照有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)臺(tái)州思考采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。同時(shí)，要求其應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，謹(jǐn)慎勤勉履行私募基金管理職責(zé)，積極履行合格投資者確認(rèn)和投資者適當(dāng)性管理義務(wù)。

浙江證監(jiān)局還提到，岳志斌作為思考股份和臺(tái)州思考實(shí)際負(fù)責(zé)人員和基金投資經(jīng)理，未謹(jǐn)慎勤勉履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對(duì)思考股份和臺(tái)州思考上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)岳志斌采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。