北京商報(bào)訊（記者 郝彥）12月13日，廈門證監(jiān)局發(fā)布公告表示，廈門市鑫鼎盛控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱“鑫鼎盛控股”）存在以下問(wèn)題：公司人員執(zhí)業(yè)行為管理不到位，員工周偉成2023年6月至2024年7月期間通過(guò)“快手”平臺(tái)公開分析和推薦個(gè)股。此外，公司基金銷售業(yè)務(wù)反洗錢的相關(guān)工作制度和培訓(xùn)宣傳落實(shí)情況、反洗錢部門設(shè)置、負(fù)責(zé)人及專門負(fù)責(zé)反洗錢工作人員的聯(lián)系方式等未向廈門證監(jiān)局報(bào)備，反洗錢培訓(xùn)未覆蓋全員。

廈門證監(jiān)局決定對(duì)鑫鼎盛控股采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，對(duì)周偉成采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。

廈門證監(jiān)局同時(shí)指出，林勁作為鑫鼎盛控股的董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)和管理責(zé)任，被采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。