為引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員積極踐行“五要五不”中國(guó)特色金融文化提升行業(yè)職業(yè)道德水平，中證協(xié)組織編寫《證券從業(yè)人員職業(yè)道德手冊(cè)》（以下簡(jiǎn)稱《手冊(cè)》），并于12月9日發(fā)布。其中，《手冊(cè)》提到，個(gè)人聲譽(yù)不僅形成于工作中，“八小時(shí)之外”證券從業(yè)人員也應(yīng)當(dāng)有底線、有原則，通過(guò)自身言行累積、維系自身及行業(yè)聲譽(yù)。同時(shí)，《手冊(cè)》要求證券從業(yè)人員應(yīng)規(guī)范使用個(gè)人社交媒體。有觀點(diǎn)認(rèn)為，加強(qiáng)證券從業(yè)人員的職業(yè)道德管理，有利于規(guī)范行業(yè)發(fā)展，提升從業(yè)人員的專業(yè)性、合規(guī)性，增強(qiáng)綜合素質(zhì)水平，從而有利于提升機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力。

細(xì)化職業(yè)道德要求

為加強(qiáng)證券從業(yè)人員管理，12月9日，中證協(xié)發(fā)布《手冊(cè)》，旨在幫助從業(yè)人員深入理解今年9月中證協(xié)發(fā)布的《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱《道德準(zhǔn)則》）的精神實(shí)質(zhì)和具體要求，并將之融入日常工作和行為規(guī)范中。

據(jù)悉，《道德準(zhǔn)則》總體要求證券從業(yè)人員堅(jiān)持以社會(huì)主義核心價(jià)值觀為引領(lǐng)；堅(jiān)持“五要五不”踐行中國(guó)特色金融文化；堅(jiān)持突出證券行業(yè)文化特色。具體包括誠(chéng)實(shí)守信，專業(yè)盡職；以義取利，珍惜聲譽(yù)；穩(wěn)健審慎，致力長(zhǎng)遠(yuǎn)；守正創(chuàng)新，益國(guó)利民；依法合規(guī)，廉潔自律；尊重包容，共同發(fā)展共計(jì)六項(xiàng)內(nèi)容。

在《道德準(zhǔn)則》基礎(chǔ)上，《手冊(cè)》圍繞前述六項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)一步細(xì)化要求。其中，《手冊(cè)》提到，證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)樹立聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，并表示近年來(lái)，由于證券從業(yè)人員個(gè)人行為不當(dāng)，引發(fā)行業(yè)內(nèi)一些聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)提高認(rèn)識(shí)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，杜絕不當(dāng)言行，切實(shí)落實(shí)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)防控。

對(duì)此，《手冊(cè)》也整合了部分從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定并受處罰或行政監(jiān)管措施的經(jīng)典案例和罰單。例如，某證券公司原總裁辦公室主任助理兼檔案管理主管劉某，任職期間與多家合作公司合謀，由合作公司在實(shí)際業(yè)務(wù)發(fā)生費(fèi)用之外虛增項(xiàng)目費(fèi)、保險(xiǎn)金、耗材、課題費(fèi)等款項(xiàng)，再由劉某利用職務(wù)便利制作虛假文件向某證券公司結(jié)算，將上述虛增費(fèi)用轉(zhuǎn)化為檔案數(shù)字化掃描量和檔案打印量的費(fèi)用，以此騙取公司支付虛增款項(xiàng)。

經(jīng)認(rèn)定，劉某通過(guò)上述手段與他人共同侵占錢款248萬(wàn)余元，與他人共計(jì)貪污錢款541萬(wàn)余元，收受賄賂款55萬(wàn)元。經(jīng)法院審理判決，被告人劉某犯職務(wù)侵占罪、貪污罪、受賄罪、洗錢罪，數(shù)罪并罰，執(zhí)行有期徒刑11年，并處罰金人民幣37萬(wàn)元。追繳被告人劉某贓款連同已退繳的錢款發(fā)還某證券公司；非法所得予以沒(méi)收。

財(cái)經(jīng)評(píng)論員郭施亮表示，加強(qiáng)證券從業(yè)人員的職業(yè)道德管理，有利于規(guī)范行業(yè)發(fā)展，提升從業(yè)人員的專業(yè)性、合規(guī)性，增強(qiáng)綜合素質(zhì)水平，從而有利于提升機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力。

規(guī)范使用個(gè)人社交媒體

除工作期間，《手冊(cè)》還提到，個(gè)人聲譽(yù)不僅形成于工作中，“八小時(shí)之外”證券從業(yè)人員也應(yīng)當(dāng)有底線、有原則，通過(guò)自身言行累積、維系自身及行業(yè)聲譽(yù)。

具體來(lái)看，“八小時(shí)之外”具體包括證券從業(yè)人員在各種社交場(chǎng)合注意個(gè)人言行和舉止；管理好網(wǎng)絡(luò)空間中的個(gè)人賬號(hào)，正確對(duì)待網(wǎng)絡(luò)輿論，嚴(yán)格規(guī)范網(wǎng)絡(luò)言行；處理好家庭關(guān)系，引導(dǎo)家人堅(jiān)持勤勞節(jié)儉的傳統(tǒng)美德，避免攀比奢侈、鋪張浪費(fèi)等?！妒謨?cè)》還對(duì)證券從業(yè)人員規(guī)范使用個(gè)人社交媒體，以及如何做好公序良俗等具體情況作出要求。

值得一提的是，近年也有多起證券從業(yè)人員或其家屬因在個(gè)人社交平臺(tái)發(fā)布不當(dāng)內(nèi)容引發(fā)輿論。例如，7月26日，一則關(guān)于一名自稱985大一學(xué)生在中信建投證券投行部實(shí)習(xí)的視頻在網(wǎng)上流傳，內(nèi)容涉及炫富及泄露客戶信息。后續(xù)，中信建投證券表示，已責(zé)令該學(xué)生終止研學(xué)。

此前，還有券商從業(yè)人員曬薪以及涉桃色新聞等引發(fā)輿論的事件在近年來(lái)頻頻發(fā)生，一度引發(fā)社會(huì)關(guān)注，部分相關(guān)人員也被停職調(diào)查。在此背景下，也促使相關(guān)機(jī)構(gòu)及有關(guān)部門進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券從業(yè)人員“八小時(shí)之外”的管理。

《手冊(cè)》進(jìn)一步明確，證券從業(yè)人員應(yīng)規(guī)范使用個(gè)人社交媒體，包括個(gè)人社交媒體賬號(hào)僅用于個(gè)人社交用途；非經(jīng)公司批準(zhǔn)，不使用個(gè)人社交媒體從事與公司工作職責(zé)相關(guān)的活動(dòng)；不向他人主動(dòng)或被動(dòng)、明示或暗示地泄露公司內(nèi)部及保密信息。不使用社交媒體發(fā)布或傳播國(guó)家秘密、工作秘密、商業(yè)秘密和敏感信息等；遵守公序良俗，積極展示和提升本行業(yè)形象，構(gòu)建和維護(hù)積極健康、向上向善的行業(yè)文化等。

郭施亮表示，證券從業(yè)人員的個(gè)人IP或社交平臺(tái)的發(fā)言有時(shí)會(huì)被誤認(rèn)為代表機(jī)構(gòu)的觀點(diǎn)，往往容易導(dǎo)致市場(chǎng)對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)產(chǎn)生誤解。因此，規(guī)范從業(yè)人員的個(gè)人社交媒體使用，對(duì)于提升機(jī)構(gòu)及行業(yè)的合規(guī)性而言，很有必要。

2024年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)也發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見（試行）》，明確提出要校正行業(yè)機(jī)構(gòu)定位，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員大力弘揚(yáng)和踐行“五要五不”的中國(guó)特色金融文化，堅(jiān)決糾治拜金主義、奢靡享樂(lè)、急功近利、“炫富”等不良風(fēng)氣。依法嚴(yán)格限制違法違規(guī)人員“帶病流動(dòng)”，堅(jiān)決懲戒、出清違法違規(guī)和行為嚴(yán)重失范的從業(yè)人員。在新形勢(shì)、新任務(wù)和新要求下，加強(qiáng)證券從業(yè)人員的職業(yè)道德建設(shè)，引導(dǎo)其珍視職業(yè)聲譽(yù)、堅(jiān)守職業(yè)操守、防范道德風(fēng)險(xiǎn)，顯得愈加重要。

北京商報(bào)記者 李海媛