繼在任基金經(jīng)理被罰后，市場又見“老鼠倉”。12月6日，廣東證監(jiān)局發(fā)文表示，王某作為先后在兩家券商任職的證券從業(yè)人員，存在利用未公開信息從事有關(guān)證券交易以及違規(guī)持有、買賣證券兩大違規(guī)情形，決定對其罰沒139.42萬元。值得注意的是，年內(nèi)已有多起證券基金行業(yè)“老鼠倉”被曝光，涉及基金經(jīng)理、基金會計、基金首席交易員等。有業(yè)內(nèi)人士表示，從業(yè)人員利用“老鼠倉”獲利，也說明其所在券商在內(nèi)控、從業(yè)人員職業(yè)道德教育方面存在不足，監(jiān)管通過罰款給從業(yè)人員予以訓誡及警示。各機構(gòu)后續(xù)應(yīng)對旗下員工開展持續(xù)的盡職盡責教育。

券商從業(yè)人員涉“老鼠倉”

又有“老鼠倉”被監(jiān)管曝光，這次指向證券從業(yè)人員。12月6日，廣東證監(jiān)局發(fā)文稱，對王某利用未公開信息交易及違規(guī)持有、買賣證券行為進行了立案調(diào)查。具體來看，2008年6月—2016年7月，王某任職于中國中金財富證券，2016年8月至立案時，王某任職于國投證券，系證券從業(yè)人員。

2022年11月14日—2024年2月26日期間，王某因職務(wù)便利獲取“某證券投資基金”（以下簡稱“某基金”）賬戶交易股票名稱、交易時點、交易價格、交易數(shù)量等未公開信息，違反規(guī)定，控制使用“熊某”萬聯(lián)證券賬戶，利用相關(guān)未公開信息從事有關(guān)證券交易，同期或稍晚于某基金賬戶趨同交易股票54只，趨同交易金額2873.42萬元，趨同交易盈利22.58萬元。

而在2013年9月25日—2024年2月27日期間，扣除前述王某利用未公開信息趨同交易和趨同交易對應(yīng)的反向交易金額后，王某作為證券從業(yè)人員，控制使用“熊某”中金財富證券賬戶、“熊某”萬聯(lián)證券賬戶持有、買賣證券，累計買入金額1.55億元，賣出金額1.56億元，盈利18.84萬元。對王某相關(guān)行為，監(jiān)管合計沒收違法所得41.42萬元，并處以98萬元罰款，共計罰沒139.42萬元。

就公司擬通過哪些方式避免上述情況再度發(fā)生等問題，北京商報記者發(fā)文采訪國投證券，但截至發(fā)稿未收到回復。

中國（香港）金融衍生品投資研究院院長王紅英表示，券商作為中立客觀的金融服務(wù)機構(gòu)，有義務(wù)對所服務(wù)的客戶提供公開、公平、公正的投資信息服務(wù)，但證券從業(yè)人員利用內(nèi)幕消息獲得收益，實際上破壞了證券公司服務(wù)投資者的基本信任。從業(yè)人員利用“老鼠倉”獲利，也說明相關(guān)員工所在券商在內(nèi)控、從業(yè)人員職業(yè)道德教育方面存在不足，監(jiān)管通過罰款給從業(yè)人員予以訓誡及警示。

年內(nèi)多起“老鼠倉”曝光

事實上，年內(nèi)證券基金行業(yè)已有多起“老鼠倉”被曝光。11月27日，四川證監(jiān)局發(fā)布公告表示，基金經(jīng)理李某彥存在泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關(guān)交易行為的違法行為，對其責令改正，合計罰沒154.29萬元。

今年10月，上海證監(jiān)局發(fā)布公告指出，任基金會計的畢某昱利用未公開信息進行證券交易，對其責令改正，沒收違法所得48.51萬元，并處以70萬元罰款。

8月20日，據(jù)上海證監(jiān)局，某公募原基金經(jīng)理張某指揮其配偶操作他人賬戶進行交易，被沒收違法所得1566.26萬元，處以1566.26萬元罰款，并采取十年市場禁入措施。同日，上海證監(jiān)局披露的另一張罰單則直指公募基金前首席交易員王某虎。王某虎通過查看公司投資交易系統(tǒng)知悉未公開信息，違反規(guī)定，明示、暗示占某禮從事相關(guān)交易活動。最終，王某虎被處以50萬元罰款。

不僅如此，私募“老鼠倉”也被公之于眾。據(jù)監(jiān)管公開文件，年內(nèi)浙江壹諾投資管理有限公司投資總監(jiān)李凌云、深圳前海海雅金融控股有限公司時任總經(jīng)理涂爾帆均涉及利用未公開信息交易股票行為，被監(jiān)管處以責令改正。其中，前者被罰沒共計653.07萬元，后者被罰沒6651.69萬元，并被監(jiān)管采取六年證券市場禁入的措施。

“近年來，監(jiān)管對于‘老鼠倉’違規(guī)情形的監(jiān)管及處罰越來越嚴格。在上述背景下，券商、公募應(yīng)該對旗下員工進行持續(xù)的盡職盡責教育，讓員工意識到違法違規(guī)的成本。同時，壓實從業(yè)人員合規(guī)教育也是保證證券基金公司信用、保持整個行業(yè)穩(wěn)步發(fā)展的重要基礎(chǔ)。”王紅英表示。

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟資深研究人士王劍輝建議，當前，更重要的是建立和完善機構(gòu)的約束機制，在風控程序上需要設(shè)置得更為科學，在監(jiān)督上則需兼顧實時措施和預防措施，以此盡最大可能避免“老鼠倉”的出現(xiàn)。此外，相關(guān)機構(gòu)在對員工進行考察評定時，除了考核業(yè)績，也可以多關(guān)注合規(guī)管理、綜合素質(zhì)管理等，督促從業(yè)人員注意合規(guī)展業(yè)。

北京商報記者 郝彥