北京商報(bào)訊（記者 李海媛）12月4日，江蘇證監(jiān)局公告稱，經(jīng)查，華泰證券存在與非專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者開展場外期權(quán)交易，且在開展過程中未能有效監(jiān)測參與產(chǎn)品購買場外期權(quán)的占比情況；對于部分分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理不到位，存在員工向客戶提供測試答案、替客戶辦理證券交易、協(xié)助非專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者開展場外期權(quán)交易等未規(guī)范展業(yè)等情形。

由于上述情形違反多項(xiàng)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局按照有關(guān)規(guī)定，對華泰證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

同時(shí)，江蘇證監(jiān)局還發(fā)文稱，傅靜在華泰證券南通姚港路營業(yè)部從業(yè)期間，存在使用營業(yè)部演示機(jī)替客戶辦理證券交易的情形，違反了相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對傅靜采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。