北京商報訊（記者 李海媛）12月2日，江蘇證監(jiān)局發(fā)文稱，經查，中信證券股份有限公司江蘇分公司（以下簡稱“江蘇分公司”）下轄分支機構存在違規(guī)行為。

首先，中信證券股份有限公司鎮(zhèn)江分公司存在對于個別客戶沒有履行賬戶使用實名制管理職責，沒有采取相應管理措施，對于員工管理不到位，未能嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為的問題。

其次，中信證券股份有限公司徐州建國西路證券營業(yè)部存在員工管理不到位，未能采取有效措施防范員工私下接受客戶委托買賣證券，并且在知悉相關可能影響客戶權益的重大事件后沒有及時向江蘇證監(jiān)局報告，不符合規(guī)定。

江蘇證監(jiān)局表示，上述情況反映出江蘇分公司合規(guī)管理不到位，不符合相關規(guī)定，決定對江蘇分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

同日，江蘇證監(jiān)局還發(fā)文表示，徐娟在中信證券股份有限公司鎮(zhèn)江分公司從業(yè)期間，存在提供服務的過程中對客戶承諾違規(guī)事項，未能勤勉盡責、審慎履職；在明知個別客戶存在違反賬戶實名制要求的行為，存在相關合規(guī)風險隱患的情況下，未主動控制執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險，未主動及時向合規(guī)負責人報告，違反了相關規(guī)定。根據有關規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對徐娟采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。