公募市場又見“老鼠倉”。11月27日，四川證監(jiān)局發(fā)布公告表示，基金經(jīng)理李某彥存在泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關(guān)交易行為的違法行為，對其責(zé)令改正，合計(jì)罰沒154.29萬元。值得一提的是，上述公告多個(gè)線索直接指向信達(dá)澳亞基金副總經(jīng)理、基金經(jīng)理李淑彥。有業(yè)內(nèi)人士表示，在任基金經(jīng)理被處罰，所在公募在行業(yè)的口碑、品牌也可能同時(shí)遭受負(fù)面影響。下一步，相關(guān)公司還應(yīng)該加強(qiáng)關(guān)鍵崗位人員的職業(yè)道德教育、行為規(guī)范教育。對關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行監(jiān)督檢查。

累計(jì)罰沒超150萬元

這家公募在任基金經(jīng)理被“點(diǎn)名”。11月27日，四川證監(jiān)局發(fā)布公告表示，李某彥于2015年5月11日入職某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今擔(dān)任公司所管理“信澳匠心臻選”的基金經(jīng)理，自2020年12月30日至今擔(dān)任公司所管理“信澳周期動(dòng)力”的基金經(jīng)理。

李某彥在任期間，負(fù)責(zé)上述兩只公募基金產(chǎn)品（以下統(tǒng)稱為“信澳基金組”）的運(yùn)作計(jì)劃、實(shí)施、追蹤、調(diào)整和投資指令的下達(dá)，并對所轄基金運(yùn)作中涉及的交易行為負(fù)責(zé)，知悉其所管理的信澳基金組股票交易等未公開信息。

四川證監(jiān)局指出，李某彥與張某程關(guān)系密切，張某程知道李某彥公募基金經(jīng)理身份。2021年7月9日至2023年4月13日期間，李某彥向張某程泄露因職務(wù)便利獲取的信澳基金組交易“邁得醫(yī)療”“金一文化”“洛陽鉬業(yè)”“太鋼不銹”“圣龍股份”“中觸媒”“潤禾材料”“拓爾思”8只股票的未公開信息。

2023年8月31日，李某彥在微信聊天中向張某程泄露信澳基金組交易“中國衛(wèi)星”“中國衛(wèi)通”2只股票的未公開信息，明示、暗示張某程從事相關(guān)交易。同日，張某程控制使用“張某程”中信建投證券賬戶同期于信澳基金組賬戶交易上述2只股票，趨同交易金額共計(jì)240.74萬元，趨同交易盈利14.29萬元。

四川證監(jiān)局表示，李某彥的上述行為構(gòu)成違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，對李某彥泄露未公開信息的行為，責(zé)令改正，并處以80萬元罰款。對李某彥明示、暗示他人從事相關(guān)交易的行為，責(zé)令改正，沒收違法所得14.29萬元，并處以60萬元罰款。

綜上，對李某彥責(zé)令改正，沒收違法所得14.29萬元，合計(jì)處以140萬元的罰款，共計(jì)罰沒154.29萬元。

據(jù)上述公告所示姓名及在管產(chǎn)品信息，該罰單多個(gè)線索指向信達(dá)澳亞基金現(xiàn)任副總經(jīng)理、基金經(jīng)理李淑彥。官網(wǎng)簡歷顯示，2012—2015年，李淑彥先后在博時(shí)基金、永贏基金任研究員。2015年5月加入信達(dá)澳亞基金，歷任研究員、基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任副總經(jīng)理、專戶投資部總監(jiān)兼研究咨詢部負(fù)責(zé)人?，F(xiàn)任信澳匠心臻選兩年持有期混合基金的基金經(jīng)理（2020年10月30日起至今）、信澳周期動(dòng)力混合型基金基金經(jīng)理（2020年12月30日起至今）等。據(jù)同花順iFinD數(shù)據(jù)，截至2024年三季度末，李淑彥在管規(guī)模為37.29億元。

業(yè)績表現(xiàn)看，李淑彥在管的11只基金（份額分開計(jì)算）中，截至11月27日，信澳周期動(dòng)力混合C自其任職以來總回報(bào)跌幅最大，為-24.81%。同時(shí)，信澳匠心嚴(yán)選一年持有期混合A/C任職總回報(bào)均跌超20%，分別為-22.99%、-24.01%。而上述罰單中提及的信澳周期動(dòng)力混合A、信澳匠心臻選兩年持有期混合的任職總回報(bào)分別為17.14%和-3.63%。

需對關(guān)鍵崗位監(jiān)控排查

就公司對該涉案基金經(jīng)理有哪些處理方式、后續(xù)有怎樣的整改措施等問題，北京商報(bào)記者發(fā)文采訪信達(dá)澳亞基金，但截至發(fā)稿未獲得正面回復(fù)。

有公募市場分析人士指出，在任基金經(jīng)理被曝光“老鼠倉”事件，或會(huì)導(dǎo)致投資者“用腳投票”，在一定程度上對所在公募業(yè)績產(chǎn)生不利影響。同時(shí)，相關(guān)公募在行業(yè)的口碑、品牌也可能同時(shí)遭受負(fù)面影響。“公募基金行業(yè)機(jī)構(gòu)沒有投資者的信任和支持，未來可能寸步難行。”

據(jù)了解，早在2018年，信達(dá)澳亞基金也曾被曝出基金經(jīng)理“老鼠倉”事件。公開信息顯示，該事件起源于2009年3月—2015年6月期間，時(shí)任信達(dá)澳銀基金（現(xiàn)信達(dá)澳亞基金）基金經(jīng)理王戰(zhàn)強(qiáng)根據(jù)其掌握的領(lǐng)先增長基金的投資標(biāo)的和投資計(jì)劃等未公開信息，當(dāng)面或通過電話向妻子蔡某下達(dá)股票交易指令，通過親戚證券賬戶違法買賣股票73只，涉案金額7834.63萬元，獲利456.55萬元。

彼時(shí)，法院依法對王戰(zhàn)強(qiáng)判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金150萬元；其妻被判處有期徒刑一年，緩刑兩年，并處罰金50萬元。

前述公募市場分析人士指出，下一步，相關(guān)機(jī)構(gòu)還應(yīng)加強(qiáng)關(guān)鍵崗位人員的職業(yè)道德教育、行為規(guī)范教育。此外，持續(xù)完善內(nèi)控制度體系，對關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行監(jiān)督檢查，監(jiān)控排查異常行為。在薪酬制度方面，對重要崗位人員執(zhí)行延期支付，以此在一定程度上遏制“老鼠倉”的再次發(fā)生。

北京商報(bào)記者 郝彥