北京商報(bào)訊（記者 郝彥）11月25日，北京商報(bào)記者從業(yè)內(nèi)獲悉，中證協(xié)近期制定了《證券業(yè)務(wù)示范實(shí)踐第X號(hào)-融資融券客戶(hù)交易行為管理》的示范實(shí)踐文件，正向券商征求意見(jiàn)中。

核心內(nèi)容來(lái)看，《示范實(shí)踐》分為總則、關(guān)聯(lián)人識(shí)別與穿透核查、客戶(hù)異常交易行為管理、客戶(hù)“繞標(biāo)套現(xiàn)”交易管理、客戶(hù)融券及出借交易管理共五章。

《示范實(shí)踐》提到，在兩融業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，部分投資者利用融資融券交易，刻意規(guī)避融資融券標(biāo)的證券范圍、融資用途限制，即“繞標(biāo)套現(xiàn)”，存在嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)隱患。券商應(yīng)當(dāng)做好前端控制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及事后管控。

同時(shí)，《示范實(shí)踐》對(duì)客戶(hù)融券交易管理方式及客戶(hù)出借準(zhǔn)入進(jìn)行了規(guī)范。此外，《示范實(shí)踐》提到，券商應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注客戶(hù)的交易行為，防范客戶(hù)在交易中可能出現(xiàn)的異常行為，引導(dǎo)客戶(hù)理性、合規(guī)參與融資融券交易。券商可以建立內(nèi)部信用賬戶(hù)黑名單制度，用以輔助異常交易行為管理工作。