北京商報(bào)訊（記者 郝彥）11月22日，四川證監(jiān)局發(fā)布公告表示，四川省東泰光華股權(quán)投資基金管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“東泰光華”）在開展私募投資基金業(yè)務(wù)過程中，存在以下情形：未認(rèn)真履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，包括從業(yè)人員證券買賣申報(bào)制度未嚴(yán)格執(zhí)行、未對(duì)個(gè)別投資者的資產(chǎn)證明進(jìn)行收集和審慎核查、未及時(shí)為個(gè)別投資者開立信息披露賬戶、與其他公司混同辦公。

同時(shí)，對(duì)部分投資者未嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，包括未要求簽署合格投資者書面承諾，未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估。此外，從業(yè)人員信息未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)更新。

就上述違規(guī)行為，四川證監(jiān)局決定對(duì)東泰光華采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。余德才作為公司法定代表人、總經(jīng)理，未按照《私募辦法》第四條第二款的規(guī)定履行職責(zé)，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。何影茹作為公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人、信息填報(bào)負(fù)責(zé)人，同樣被監(jiān)管采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。