北京商報訊（記者 李海媛）11月18日，江蘇證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)華泰證券股份有限公司鎮(zhèn)江分公司（以下簡稱“華泰證券鎮(zhèn)江分公司”）及下屬句容華陽北路營業(yè)部工作人員存在違規(guī)銷售金融產(chǎn)品的情形，反映出華泰證券鎮(zhèn)江分公司合規(guī)管理不到位的問題，違反了相關(guān)規(guī)定。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對華泰證券鎮(zhèn)江分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

同時，江蘇證監(jiān)局指出，王吉祥作為時任華泰證券鎮(zhèn)江分公司負(fù)責(zé)人，對上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任，違反了相關(guān)規(guī)定。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對王吉祥采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。