北京商報(bào)訊（記者 李海媛）11月18日，遼寧證監(jiān)局公告稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中天證券股份有限公司沈陽楓楊路證券營業(yè)部（以下簡稱“楓楊路營業(yè)部”）存在客戶回訪工作不到位；客戶經(jīng)理從事回訪工作；部分網(wǎng)絡(luò)直播未報(bào)備也未進(jìn)行合規(guī)管控，向客戶提供的部分投資建議缺少合理依據(jù)，留痕記錄不完整等違規(guī)行為。依據(jù)有關(guān)規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)楓楊路營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

同時(shí)，遼寧證監(jiān)局指出，王昆侖作為楓楊路營業(yè)部負(fù)責(zé)人，對(duì)營業(yè)部的上述行為負(fù)有直接責(zé)任。依據(jù)有關(guān)規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)王昆侖采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。