北京商報訊（記者 李海媛）11月18日，天津證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，財達證券股份有限公司天津獅子林大街證券營業(yè)部（以下簡稱“獅子林大街營業(yè)部”）存在合規(guī)管理不到位的問題。

首先，是個別員工在從業(yè)期間借用他人證券賬戶買賣股票，營業(yè)部未將其實際使用的手機號納入監(jiān)測，未充分防范其利用職務便利從事違法違規(guī)行為。其次，是存在向《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者之外的個人募集資金并為投資者提供多人拼湊等滿足合格投資者要求的便利的情況。上述行為違反了相關規(guī)定。

根據(jù)有關規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對獅子林大街營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

同日，天津證監(jiān)局也發(fā)文指出，遲偉在獅子林大街營業(yè)部任職期間，存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為。上述行為違反了相關規(guī)定。天津證監(jiān)局決定對遲偉采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。