一紙公告再將東興證券推向輿論旋渦。11月15日，東興證券公告稱，公司董事、副總經(jīng)理張軍因個人原因辭職。就在近日，也有市場消息稱，張軍因被有關(guān)部門帶走而失聯(lián)。雖然張軍失聯(lián)的真實性尚未可知，但相關(guān)事件已引起業(yè)內(nèi)高度關(guān)注。據(jù)了解，張軍此前分管東興證券投行業(yè)務(wù)，其在任期間，東興證券投行收入一度高歌猛進(jìn)，但在近兩年卻有明顯下滑，且相關(guān)業(yè)務(wù)頻收罰單。在業(yè)內(nèi)人士看來，券商需要不斷強化專業(yè)水平，增強合規(guī)能力，提升員工的職業(yè)道德和專業(yè)水平，避免投行業(yè)務(wù)違規(guī)現(xiàn)象屢屢發(fā)生。

被傳失聯(lián)后辭職

11月15日，東興證券公告稱，董事、副總經(jīng)理張軍因個人原因提交辭職報告，辭去公司第六屆董事會董事及董事會專門委員會相關(guān)職務(wù)和副總經(jīng)理職務(wù)，辭任自11月15日起生效。

此前據(jù)財新報道，張軍因被有關(guān)部門帶走而失聯(lián)。報道稱，張軍在其建立的微信群內(nèi)已不再發(fā)言或轉(zhuǎn)發(fā)消息，其個人手機也無法撥通。上述公告發(fā)布后，一度引起業(yè)內(nèi)對張軍是否被帶走調(diào)查的猜測，并引發(fā)廣泛關(guān)注。

耐人尋味的是，僅僅半個月前，即10月31日，東興證券股東大會同意張軍成為公司第六屆董事會非獨立董事，任期三年。同日，張軍也被續(xù)聘為公司副總經(jīng)理。

公開資料顯示，張軍曾任北京市園林局香山公園科員；中煤信托投資有限責(zé)任公司信托經(jīng)理；中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部審核一處科員、副調(diào)研員、副處長、監(jiān)管一處副處長等職。從監(jiān)管部門離職后，張軍于2015年加入東興證券，曾任首席風(fēng)險官，并自2018年起任公司副總經(jīng)理。

據(jù)悉，張軍任東興證券副總經(jīng)理后，分管投行業(yè)務(wù)。張軍在任期間，東興證券的投行業(yè)務(wù)收入也曾一度高歌猛進(jìn)，但在近年有所滑落。年報數(shù)據(jù)顯示，2018—2023年期間，東興證券的投行業(yè)務(wù)收入分別為5.74億元、7.86億元、11億元、7.57億元、9.08億元、3.5億元，占同一年度營業(yè)收入的比例依次為17.31%、19.79%、19.35%、14.08%、26.48%、7.39%。2024年上半年，東興證券投行業(yè)務(wù)收入則為8712.43萬元，占比僅1.79%。

另外，薪酬情況看，張軍的年薪曾一度高至500萬元。東興證券年報數(shù)據(jù)顯示，2018—2021年間，張軍的稅前年薪依次為350.99萬元、417.92萬元、508.13萬元、527.78萬元。不過，在行業(yè)普遍降薪背景下，2022—2023年，張軍的稅前年薪分別為110.97萬元、106.4萬元。同時，張軍還在2023年收到其任董事和高級管理人員職務(wù)期間的歸屬于2019—2022年度的薪酬，共356.145萬元。

而在近期，同樣有監(jiān)管背景的中國證監(jiān)會原發(fā)行監(jiān)管部副主任李筱強、原發(fā)行監(jiān)管部處長楊郊紅相繼被查，隨后傳出張軍被帶走調(diào)查的消息。與往常官宣高管離職的慣例不同，東興證券在前述張軍離職公告中也并未提及對其工作期間的感謝和認(rèn)可。就張軍失聯(lián)是否屬實等相關(guān)情況，北京商報記者發(fā)文采訪東興證券，截至發(fā)稿未獲回應(yīng)。

在管業(yè)務(wù)頻收罰單

值得一提的是，張軍任期內(nèi)分管的投行業(yè)務(wù)，近年來屢遭監(jiān)管處罰。

據(jù)悉，2024年1月，東興證券因作為泰禾集團股份有限公司的公司債券受托管理人，在受托管理過程中存在履職盡責(zé)不到位的情況，被中國證監(jiān)會出具警示函。針對上述情況，東興證券在半年報中提到，公司高度重視，積極組織相關(guān)部門開展整改，進(jìn)一步梳理并細(xì)化操作流程，加強業(yè)務(wù)質(zhì)量控制，持續(xù)完善債券受托管理的各項工作。

此外，在2023年11月，東興證券因作為蘭州黃河生態(tài)旅游開發(fā)集團有限公司非公開發(fā)行“22蘭旅02”“22蘭旅03”公司債券的受托管理人，未按照債券受托管理協(xié)議的約定履職盡責(zé)，被甘肅證監(jiān)局出具警示函。

2023年，東興證券保薦的澤達(dá)易盛欺詐發(fā)行案發(fā)，被上交所實施重大違法強制退市，成為科創(chuàng)板首批退市企業(yè)，東興證券也因此于同年3月被中國證監(jiān)會立案。同年10月24日，東興證券提交的適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的申請獲中國證監(jiān)會正式受理。2024年10月26日，東興證券公告稱，10月23日，公司召開董事會審議通過《關(guān)于簽訂〈承諾認(rèn)可協(xié)議〉并繳納承諾金的議案》，與中國證監(jiān)會簽署《行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾認(rèn)可協(xié)議》（以下簡稱“協(xié)議”），并按照協(xié)議約定交納相應(yīng)承諾金。同日，東興證券收到中國證監(jiān)會出具的《中止調(diào)查決定書》，中國證監(jiān)會依法決定中止對公司的調(diào)查。

在財經(jīng)評論員郭施亮看來，券商投行業(yè)務(wù)屢收罰單，主要是存在合規(guī)性問題，投行業(yè)務(wù)牽涉的利益問題太多，容易滋生腐敗。對于券商行業(yè)而言，合規(guī)性、專業(yè)性才是加強管理的關(guān)鍵所在。

從最新披露的2024年三季報來看，前三季度，東興證券實現(xiàn)營業(yè)收入80.68億元，歸母凈利潤9.43億元，同比增長168.23%、100.73%，在A股50家上市券商及券商母公司中分別排名第16、第23。其中，東興證券前三季度投資銀行業(yè)務(wù)收入3.95億元，同比增長0.79%。可以看出，三季度東興證券的投行業(yè)務(wù)收入有所回升。

從IPO發(fā)行情況來看，11月1日，東興證券保薦的永杰新材料股份有限公司IPO項目，順利通過上海證券交易所上市審核委員會審議會議，成為今年滬深主板上市委通過的第7單IPO項目，也是東興證券年內(nèi)首單保薦的IPO項目通過交易所審核。

展望未來，郭施亮認(rèn)為，券商需要不斷強化專業(yè)水平，增強合規(guī)能力，同時定期對旗下從業(yè)人員進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)，以提升職業(yè)道德和專業(yè)水平，避免投行業(yè)務(wù)違規(guī)現(xiàn)象屢屢發(fā)生。

中國企業(yè)資本聯(lián)盟中國區(qū)首席經(jīng)濟學(xué)家柏文喜也提到，券商可以通過建立健全投行類業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度、強化責(zé)任追究以及提升合規(guī)意識和風(fēng)險管理能力等方式加強管理，避免相關(guān)違規(guī)情況再發(fā)生。

北京商報記者 李海媛