北京商報(bào)訊（記者 李海媛）11月15日，浙江證監(jiān)局公告稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)浙商證券在投資銀行類業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目存在保薦工作獨(dú)立性不足，未有效督促發(fā)行人如實(shí)披露歷次聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)情況，部分盡職調(diào)查工作履職不到位，立項(xiàng)環(huán)節(jié)對(duì)項(xiàng)目重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)關(guān)注不足，內(nèi)核環(huán)節(jié)未充分關(guān)注項(xiàng)目組對(duì)內(nèi)核委員問題答復(fù)的事實(shí)依據(jù)等情況；個(gè)別項(xiàng)目保薦費(fèi)用收取過低，存在收費(fèi)顯著低于行業(yè)定價(jià)水平的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)情形。

由于上述情況違反了多項(xiàng)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)浙商證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

同日，浙江證監(jiān)局表示，浙商證券旗下保薦代表人李婧暉、王一鳴在保薦浙江星星冷鏈集成股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行股票并上市過程中，部分盡職調(diào)查工作未勤勉盡責(zé)、未有效督促發(fā)行人如實(shí)披露歷次聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)情況、工作獨(dú)立性不足。上述情況違反了多項(xiàng)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)李婧暉、王一鳴采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。