因違法持股，這家券商總經(jīng)理遭監(jiān)管立案。10月23日，國都證券發(fā)布公告稱，公司總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人楊江權(quán)因涉嫌從業(yè)人員違法持有股票被中國證監(jiān)會立案，同日，國都證券宣布楊江權(quán)辭任。北京商報記者關(guān)注到，早在5個月前，國都證券就因存在廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善等多項問題被監(jiān)管“點名”，彼時，楊江權(quán)也曾被出具警示函。“易主”路上，總經(jīng)理被立案，也令國都證券再度被市場關(guān)注。有業(yè)內(nèi)人士表示，國都證券高管被立案，難免會給公司聲譽帶來一定影響。但在被浙商證券收購的關(guān)鍵時期，國都證券此前問題被暴露，后續(xù)若積極整改，反而有望促進兩家公司進一步整合，強化合并后公司的治理結(jié)構(gòu)。

總經(jīng)理違法持股被立案

10月23日，國都證券發(fā)布公告表示，于10月22日收到中國證監(jiān)會的立案告知書，公司總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人楊江權(quán)因涉嫌從業(yè)人員違法持有股票，被中國證監(jiān)會立案，當日生效。

同日，國都證券發(fā)布公告表示，公司董事會于10月22日收到楊江權(quán)遞交的辭職報告，其辭去公司總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人職務(wù)，自10月22日起辭職生效。

就總經(jīng)理被監(jiān)管立案對公司有何影響，以及總經(jīng)理一崗后續(xù)由誰接任等問題，北京商報記者致電并發(fā)文采訪國都證券，但截至發(fā)稿未收到回復(fù)。

在上述公告中，國都證券表示，目前公司經(jīng)營正常，立案調(diào)查事項為對楊江權(quán)個人的調(diào)查，不會對公司正常經(jīng)營和財務(wù)狀況構(gòu)成嚴重不利影響。將積極配合中國證監(jiān)會對楊江權(quán)個人的調(diào)查工作，并依照相關(guān)規(guī)定，盡快完成新任總經(jīng)理及財務(wù)負責(zé)人的選聘工作。

中國（香港）金融衍生品投資研究院院長王紅英指出，總經(jīng)理因個人違規(guī)被中國證監(jiān)會立案，責(zé)任由個人承擔(dān)，對公司正常的經(jīng)營不會產(chǎn)生實質(zhì)性的影響。但由于被立案人員為國都證券高管，難免會給公司的聲譽帶來一定影響。

值得一提的是，回顧此前，國都證券也曾被監(jiān)管“點名”，楊江權(quán)也因此被監(jiān)管出具警示函。4月30日，國都證券因存在廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善，對部分業(yè)務(wù)活動費用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標準，崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效，對責(zé)任人事后追責(zé)不到位的問題，被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。同日，北京證監(jiān)局指出，楊江權(quán)作為公司總經(jīng)理，是落實廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，對上述違規(guī)行為負有主要責(zé)任，決定對其出具警示函。

在收到上述監(jiān)管函后，5月6日，國都證券發(fā)布公告稱，公司將采取切實有效的整改措施，按照監(jiān)管機關(guān)要求認真落實整改工作，并在規(guī)定期限內(nèi)提交書面整改報告。同時，公司會吸取教訓(xùn)，杜絕此類問題再次發(fā)生。

“易主”前問題暴露或利于合并

公開數(shù)據(jù)顯示，國都證券于2001年12月成立，于2017年3月在新三板掛牌上市。據(jù)國都證券2024年半年度報告，上半年其實現(xiàn)營業(yè)收入7.83億元，歸屬于掛牌股東的凈利潤3.89億元，分別同比減少5.84%以及8.98%。

股權(quán)結(jié)構(gòu)方面，截至上半年末，國都證券無控股股東。中誠信托有限責(zé)任公司以7.77億股的持股數(shù)量成為當前第一大股東，持股比例為13.33%。此外，北京國際信托有限公司、國華能源投資有限公司則分別為第二、第三大股東，持股比例為9.59%和7.69%。

不過，隨著年內(nèi)浙商證券與國都證券合并進程有序推進，國都證券的“易主”已在路上。6月，國都證券發(fā)布《收購報告書》表示，浙商證券已通過協(xié)議受讓股份、競拍股份等方式累計花費51.28億元進行收購。

7月16日，浙商證券發(fā)布公告表示，中國證監(jiān)會已依法受理國都證券變更主要股東、實際控制人的申請。最新情況看，10月17日，浙商證券總經(jīng)理錢文海就并購的最新進展作出回應(yīng)表示，9月，中國證監(jiān)會向國都證券下發(fā)了《變更主要股東申請反饋意見》，目前公司正與股權(quán)轉(zhuǎn)讓方、國都證券一同組織反饋意見回復(fù)。

上述背景下，國都證券高管被立案會否影響市場對合并前景的信心？財經(jīng)評論員郭施亮評價稱，在收購合并之際，國都證券高管被立案可能對市場投資信心造成沖擊，未來公司的合規(guī)性、專業(yè)性需要得到進一步增強。

王紅英則認為，在浙商證券收購國都證券的關(guān)鍵時期，國都證券此前的遺留問題被暴露，反而有望促進兩家公司進一步整合，有助于進一步樹立公司制度，強化治理結(jié)構(gòu)和從業(yè)人員廉潔從業(yè)的道德標準，促進兩家公司的合并順利進行。而國都證券與浙商證券合并也有望形成新的高管團隊，預(yù)計在新高管的帶領(lǐng)下，合并后的公司可能實現(xiàn)業(yè)績增長，結(jié)構(gòu)也會更加完善。

正如上述觀點所言，據(jù)國都證券6月7日發(fā)布的《收購報告書》顯示，浙商證券若成為國都證券的控股股東，將根據(jù)相關(guān)文件、要求以及收購人發(fā)展戰(zhàn)略等對國都證券主營業(yè)務(wù)做出調(diào)整。同時，根據(jù)國都證券的業(yè)務(wù)發(fā)展需求，適時對國都證券的董事會、監(jiān)事會及管理層提出必要的調(diào)整建議，以提高國都證券運營管理能力和新業(yè)務(wù)開拓能力。

北京商報記者 郝彥