北京商報訊（記者 李海媛）10月18日，深圳證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，國信證券在投行業(yè)務(wù)開展中，存在以下問題：作為埃夫特智能裝備股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機構(gòu)，在發(fā)行注冊環(huán)節(jié)未核查持股平臺中員工應(yīng)持股數(shù)量，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)存在未督促發(fā)行人完整披露相關(guān)信息的情況；作為個別債券的聯(lián)席主承銷商，未能督促發(fā)行人規(guī)范發(fā)行行為；對承銷的個別債券盡職調(diào)查不到位；對個別發(fā)行人募集資金使用持續(xù)督導(dǎo)不到位；個別保薦業(yè)務(wù)人員于發(fā)行人報銷費用不規(guī)范；部分員工的投行工作底稿系統(tǒng)等權(quán)限變更不及時。

由于上述行為違反多項規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對國信證券采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施；并要求其應(yīng)深入整改，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)工作流程、操作規(guī)范和內(nèi)控制度，勤勉盡責(zé)、切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。