北京商報訊（記者 李海媛）10月18日，中國證監(jiān)會發(fā)文稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)開源證券存在個別公司債券項目中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致募集說明書中存在誤導(dǎo)性陳述；在承銷多項綠色債券時未審慎核查把關(guān)，造成債券發(fā)行人依托虛假、無收益或有明確資金來源且即將建成等項目違規(guī)融資、重復(fù)融資，約定用于綠色項目的資金被挪為他用；在多個投行項目中質(zhì)控核查把關(guān)不嚴。

上述情況違反了多項規(guī)定。按照有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對開源證券在2024年10月17日至2025年4月16日期間，暫停債券承銷業(yè)務(wù)；并要求其應(yīng)引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。同時，公司應(yīng)嚴格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)，并向陜西證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告。

此外，中國證監(jiān)會表示，李剛作為公司總經(jīng)理、楊彬作為時任分管債券業(yè)務(wù)公司高管，對相關(guān)違規(guī)行為負有責(zé)任，按照有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對李剛、楊彬采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。