北京商報(bào)訊（記者 李海媛）10月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)文稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)光大證券存在部分項(xiàng)目質(zhì)控對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、盡調(diào)底稿把關(guān)不嚴(yán)，內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位，部分項(xiàng)目發(fā)行保薦工作報(bào)告未完整披露內(nèi)控關(guān)注問(wèn)題，上述情況違反了相關(guān)規(guī)定。依據(jù)有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)光大證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并要求其應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。