北京商報訊（記者 李海媛）10月18日，中國證監(jiān)會發(fā)文稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)東北證券存在質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實不到位、部分項目質(zhì)控底稿驗收把關(guān)不嚴(yán)、未建立完善對外報送文件核查把關(guān)機制、個別項目持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)等問題。上述情況違反了相關(guān)規(guī)定。按照有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對東北證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

同時，中國證監(jiān)會要求東北證券應(yīng)引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量；應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)，并向吉林證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告。

此外，中國證監(jiān)會還提到，梁化軍作為時任分管投行業(yè)務(wù)高管，王鐵銘作為時任質(zhì)控部門負責(zé)人，王愛賓作為時任內(nèi)核負責(zé)人，對上述問題負有責(zé)任。按照有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對梁化軍、王鐵銘、王愛賓采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。