北京商報(bào)訊（記者 李海媛）10月18日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)文稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)海通證券在部分項(xiàng)目中履職盡責(zé)不到位；投行立項(xiàng)環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)；質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)；投行業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)建設(shè)不完善。違反了相關(guān)規(guī)定。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)海通證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

中國證監(jiān)會(huì)還要求海通證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量；應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向上海證監(jiān)局提交書面問責(zé)報(bào)告。

同日，中國證監(jiān)會(huì)表示，姜誠君作為分管投行業(yè)務(wù)高管，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)姜誠君采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。