北京商報訊（記者 李海媛）10月18日，中國證監(jiān)會發(fā)文稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中信建投證券在部分項目中盡職調(diào)查不充分；未有效督促發(fā)行人做好募集資金專戶管理；內(nèi)核未充分關注項目風險；對外披露招股說明書實質(zhì)修改后內(nèi)控未再次審批等，違反了相關規(guī)定。劉乃生作為分管投行業(yè)務高管，對上述問題負有責任。

按照有關規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對中信建投證券、劉乃生采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并要求中信建投證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業(yè)務質(zhì)量，嚴格按照內(nèi)部問責制度對責任人員進行內(nèi)部問責，并向北京證監(jiān)局提交書面問責報告。

同時，中國證監(jiān)會還表示，發(fā)現(xiàn)中信建投證券存在質(zhì)控未對部分風險及異常交易情況、項目底稿缺失或不全等情形充分關注，質(zhì)控環(huán)節(jié)對財務數(shù)據(jù)異常及審批把關不嚴等，違反了相關規(guī)定。賈新作為時任質(zhì)控部負責人，對上述問題負有責任。按照有關規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對賈新采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。