北京商報訊（記者 李海媛）10月18日，中國證監(jiān)會發(fā)文稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中航證券存在質(zhì)控負責(zé)人同時參與項目承做、質(zhì)控驗收不到位、部分項目內(nèi)核意見跟蹤落實不到位等問題。違反了多項規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對中航證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

同時，中國證監(jiān)會要求中航證券應(yīng)引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量；應(yīng)嚴格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)，并向江西證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告。

此外，中國證監(jiān)會還提到，陳靜作為中航證券時任質(zhì)控負責(zé)人，吳永平作為公司時任內(nèi)核負責(zé)人，對上述問題負有責(zé)任。按照有關(guān)規(guī)定，決定對陳靜、吳永平采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。