北京商報(bào)訊（記者 李海媛）10月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)文稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)銀河證券在部分項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)；未識(shí)別出個(gè)別項(xiàng)目非市場(chǎng)化發(fā)行；個(gè)別項(xiàng)目債券發(fā)行結(jié)果公告未披露銀河證券認(rèn)購(gòu)債券情況；個(gè)別員工通過他人代領(lǐng)年終獎(jiǎng)金逃避繳納稅款；薪酬遞延支付執(zhí)行不到位；質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)；對(duì)子公司廉潔從業(yè)管理不到位；部分項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方中介機(jī)構(gòu)信息披露不到位等問題。上述情況違反了相關(guān)規(guī)定。

按照有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)銀河證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，并要求其應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求銀河證券應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向北京證監(jiān)局提交書面問責(zé)報(bào)告。

同日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，韓志謙作為時(shí)任分管債券業(yè)務(wù)投行委副主任，對(duì)相關(guān)問題負(fù)有責(zé)任。按照有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)韓志謙采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。