北京商報訊（記者 郝彥）10月14日，新疆證監(jiān)局發(fā)布公告表示，新疆袋鼠證券投資基金管理有限公司（以下簡稱“新疆袋鼠基金”）在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中存在以下事實，在管理、運用私募基金財產(chǎn)過程中，未勤勉謹(jǐn)慎履行管理職責(zé)，存在公司從業(yè)人員未恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，違反《證券法》相關(guān)規(guī)定的情形（已被行政處罰）。

同時，存在風(fēng)險控制制度不健全，內(nèi)部交易記錄管理等制度未被有效執(zhí)行的問題。此外，未按規(guī)定及時填報更新從業(yè)人員信息。

因上述多項違規(guī)，新疆證監(jiān)局對新疆袋鼠基金采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。