證券業(yè)強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢延續(xù)。隨著三季度結(jié)束，證券公司行業(yè)處罰的最新情況也已出爐。公開數(shù)據(jù)顯示，截至9月末，前三季度中國證監(jiān)會及各地證監(jiān)局、上交所、深交所等監(jiān)管部門已累計對73家券商下發(fā)400張監(jiān)管函。其中，海通證券、中信建投證券、中信證券成為監(jiān)管點名“大戶”。不僅如此，年初至今還有多家券商從業(yè)人員或原從業(yè)人員背上巨額罰款。據(jù)不完全統(tǒng)計，前三季度證券行業(yè)罰款總額已達(dá)2.45億元。有業(yè)內(nèi)人士指出，監(jiān)管對于券商及從業(yè)人員處以較大金額的罰款，并一次性點名多人的措施能夠?qū)κ袌鱿嚓P(guān)違規(guī)行為進(jìn)行震懾，為當(dāng)前券商合規(guī)展業(yè)敲響警鐘，建議券商加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管，通過技術(shù)手段加強(qiáng)對交易行為的監(jiān)控和管理，及時發(fā)現(xiàn)和處理違規(guī)行為。

海通證券收監(jiān)管函數(shù)量居首

強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢下，前三季度的券商違規(guī)情況備受市場關(guān)注。據(jù)Wind數(shù)據(jù)不完全統(tǒng)計，前三季度中國證監(jiān)會及各地證監(jiān)局、上交所、深交所等監(jiān)管部門累計對73家券商及券商旗下員工下發(fā)400張監(jiān)管函，直指證券業(yè)各項違規(guī)情況。

其中，海通證券被監(jiān)管點名33次，成為前三季度被點名最多的券商。具體來看，9月4日，海通證券就因存在未充分關(guān)注并審慎核查發(fā)行人業(yè)務(wù)推廣相關(guān)內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)、部分推廣活動驗收存在瑕疵等情形，公司及項目保薦代表人韋健涵、朱文杰均被采取書面警示的自律監(jiān)管措施。值得一提的是，前三季度，海通證券旗下還有多位保薦代表人被監(jiān)管點名，包括李歡、章志福、張波、周磊、晏瓔等，被點名事由均為在相關(guān)保薦業(yè)務(wù)中未依法履行職責(zé)。

年內(nèi)，海通證券還發(fā)生一起震驚金融圈的重磅事件，涉及公司原高管人員。8月28日，中央紀(jì)委國家監(jiān)委通報稱，海通證券原副總經(jīng)理姜誠君涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受上海市紀(jì)委監(jiān)委紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查，同時提到，外逃職務(wù)犯罪嫌疑人姜誠君在境外落網(wǎng)并被遣返回國。

除海通證券外，中信建投證券、華林證券及旗下員工因違規(guī)被點名的次數(shù)也均超過20次。就整改的最新進(jìn)展，北京商報記者發(fā)文采訪上述券商，但截至發(fā)稿未收到回復(fù)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家、新金融專家余豐慧指出，前三季度共有70余家券商被監(jiān)管點名，體現(xiàn)了監(jiān)管部門對證券市場的高度關(guān)注。隨著市場持續(xù)發(fā)展和行業(yè)復(fù)雜性的增加，未來監(jiān)管部門仍會持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，以維護(hù)市場的公平、公正和透明。

累計罰沒2.45億元

從處置措施看，前三季度監(jiān)管對券商出具的監(jiān)管函主要包括警示函、行政處罰、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等。此外，還有部分為責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等。

除了被監(jiān)管點名外，多家券商或從業(yè)人員亦背上大額罰款。僅9月以來，證券行業(yè)就已出現(xiàn)多起被罰款案例。例如，9月30日，國元證券原證券營業(yè)部營銷人員、經(jīng)紀(jì)人尹美波因利用多個賬戶進(jìn)行股票交易，并私下接受客戶委托買賣股票，被深圳證監(jiān)局責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得10.7萬元，并處以21萬元罰款。

無獨有偶，9月23日，天風(fēng)證券營業(yè)部原證券經(jīng)紀(jì)人劉宇在從業(yè)期間，使用劉某飆在天風(fēng)證券開立的證券賬戶進(jìn)行股票及可轉(zhuǎn)債買賣，被北京證監(jiān)局處以罰款4萬元。8月，光大證券前投行負(fù)責(zé)人趙遠(yuǎn)軍因內(nèi)幕交易、違規(guī)炒股被罰款460萬元。彼時，中國證監(jiān)會稱，鑒于趙遠(yuǎn)軍違法情節(jié)較為嚴(yán)重，對其采取10年證券市場禁入措施。

總體來看，前三季度券商或相關(guān)從業(yè)人員合計被罰款達(dá)2.45億元。值得一提的是，今年2月，長城證券原副總裁韓飛因違規(guī)買賣股票被中國證監(jiān)會罰沒1.17億元，成為前三季度以來罰款金額最高的一例。

同在2月，中國證監(jiān)會發(fā)文集中處理招商證券旗下63名證券從業(yè)人員違規(guī)炒股情形，合計罰沒金額也高達(dá)8173萬元。

另外，中信證券年內(nèi)被罰款金額同樣超過千萬元。具體來看，因在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，中信證券被中國證監(jiān)會罰沒2516.07萬元。同期，海通證券則被罰沒776.44萬元。

機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)控和管理

值得注意的是，在上述被采取行政監(jiān)管措施，甚至罰款的券商及相關(guān)從業(yè)人員中，違規(guī)炒股成為頻被點名的“重災(zāi)區(qū)”。

回顧9月14日，北京證監(jiān)局發(fā)布公告指出，寇玥、劉浩然、鄧洪林、鄧強(qiáng)等20位證券從業(yè)人員曾存在買賣股票的行為，對上述人員采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同日，因同樣事由，北京證監(jiān)局對莊江斌采取出具監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施。

另外，8月，大連證監(jiān)局指出華源證券大連分公司存在未采取有效措施對證券經(jīng)紀(jì)人代客理財、買賣股票等行為進(jìn)行監(jiān)控等問題，對其責(zé)令改正。

中國企業(yè)資本聯(lián)盟副理事長柏文喜表示，從業(yè)人員違規(guī)炒股時有發(fā)生的原因是多方面的，包括利益誘惑、自我約束力不足、監(jiān)管不力等。從業(yè)人員或原從業(yè)人員被警示，不僅會對所在公司造成聲譽(yù)上的損失，還會影響其個人職業(yè)生涯。對于被點名人員所在機(jī)構(gòu)來說，應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管，建立健全的規(guī)章制度和監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)對員工的培訓(xùn)和教育，增強(qiáng)員工的合規(guī)意識和風(fēng)險意識。同時，應(yīng)該對相關(guān)人員進(jìn)行嚴(yán)肅處理，讓其承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和懲罰，以示警示。

余豐慧進(jìn)一步評價稱，監(jiān)管對于從業(yè)人員違規(guī)炒股等違規(guī)行為處以較大金額的罰款，以及通過一次性點名多人的行政監(jiān)管措施，能夠?qū)ο嚓P(guān)違規(guī)行為進(jìn)行震懾。上述措施也反映出監(jiān)管部門對市場違規(guī)操作、違規(guī)炒股行為的零容忍態(tài)度。而重拳打擊違規(guī)行為，有助于提高市場的規(guī)范性，防止市場操縱和內(nèi)幕交易等行為的發(fā)生，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

“整體來看，監(jiān)管向券商出具罰單、處以罰款同樣為當(dāng)前券商合規(guī)展業(yè)敲響警鐘，建議券商加強(qiáng)與監(jiān)管部門的溝通和合作，共同維護(hù)市場的規(guī)范性和穩(wěn)定性，通過技術(shù)手段加強(qiáng)對交易行為的監(jiān)控和管理，及時發(fā)現(xiàn)和處理違規(guī)行為。”柏文喜如是說道。

北京商報記者 郝彥