北京商報(bào)訊（記者 李海媛）為貫徹落實(shí)新“國(guó)九條”精神，持續(xù)做好證券行業(yè)各類高管人員水平測(cè)試工作，中證協(xié)結(jié)合近年來(lái)資本市場(chǎng)改革發(fā)展、法治建設(shè)等情況，組織修訂了《證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱》《證券公司合規(guī)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱》《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱》等三件大綱，于9月30日發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

據(jù)悉，三件大綱的主要修訂內(nèi)容包括五方面內(nèi)容。首先是積極傳導(dǎo)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于資本市場(chǎng)工作的重大決策部署，督促高管人員加強(qiáng)對(duì)資本市場(chǎng)政治性、人民性的認(rèn)識(shí)，扎實(shí)貫徹落實(shí)新“國(guó)九條”，助力金融強(qiáng)國(guó)建設(shè)。其次是貫徹落實(shí)強(qiáng)監(jiān)管要求，在證券公司高級(jí)管理人員、合規(guī)管理人員大綱中，補(bǔ)充校正機(jī)構(gòu)定位、健全公司治理、強(qiáng)化內(nèi)部管控和風(fēng)險(xiǎn)管理、完善人員管理及激勵(lì)、建立健全投資者保護(hù)及股東回報(bào)機(jī)制、加強(qiáng)子公司內(nèi)部控制、建立穩(wěn)健薪酬制度等方面要求，引導(dǎo)相關(guān)高管人員樹(shù)立正確經(jīng)營(yíng)理念。

再者，按照企業(yè)債券總體納入公司債券監(jiān)管框架，在證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員大綱中，更新公司債券相關(guān)制度規(guī)則，刪除企業(yè)債券等已不適用或已廢止的規(guī)則，完善評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)規(guī)則體系相關(guān)要求。另外，根據(jù)已施行的新《公司法》，補(bǔ)充或完善大綱相關(guān)要求，體現(xiàn)公司股東出資、股份發(fā)行轉(zhuǎn)讓、董監(jiān)高忠實(shí)勤勉義務(wù)、中小股東保護(hù)、上市公司治理、公司發(fā)行債券等與資本市場(chǎng)密切相關(guān)的新法修訂內(nèi)容。此外，結(jié)合資本市場(chǎng)改革發(fā)展和規(guī)則體系的優(yōu)化完善，梳理各層級(jí)、各業(yè)務(wù)條線規(guī)則的“立改廢釋”，更新大綱中相關(guān)專業(yè)知識(shí)、法律法規(guī)等內(nèi)容。

中證協(xié)還提到，為便于廣大考生和從業(yè)人員學(xué)習(xí)，協(xié)會(huì)梳理編纂了相關(guān)測(cè)試的配套法規(guī)匯編，將在協(xié)會(huì)網(wǎng)站考試專區(qū)同步發(fā)布，并結(jié)合法律法規(guī)變化定期更新。下一步，中證協(xié)將根據(jù)測(cè)試大綱，進(jìn)一步完善水平評(píng)價(jià)測(cè)試題庫(kù)建設(shè)，提升測(cè)試內(nèi)容的科學(xué)性、專業(yè)性、實(shí)務(wù)性，更好地服務(wù)于證券行業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)。