北京商報(bào)訊（記者 李海媛）9月29日，浙江證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，耀康私募基金（杭州）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“耀康私募”）在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中，存在未勤勉謹(jǐn)慎履行管理職責(zé)。如由非本機(jī)構(gòu)雇傭人員進(jìn)行私募基金推介、財(cái)務(wù)制度不規(guī)范，且部分私募基金產(chǎn)品的收益不與投資標(biāo)的的資產(chǎn)、收益等情況掛鉤等；部分產(chǎn)品未按合同約定進(jìn)行信息披露；未按照公司制定的獎(jiǎng)金遞延發(fā)放制度發(fā)放獎(jiǎng)金；未妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及相關(guān)資料等多項(xiàng)違規(guī)行為。

按照有關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)耀康私募采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，并要求其應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，謹(jǐn)慎勤勉履行私募基金管理職責(zé)，積極履行投資者適當(dāng)性管理和信息披露義務(wù)。

此外，浙江證監(jiān)局指出，林海斌作為耀康私募法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，未勤勉謹(jǐn)慎履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對(duì)公司上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任，違反了相關(guān)規(guī)定。浙江證監(jiān)局決定對(duì)林海斌采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。