北京商報(bào)訊（記者 李海媛）9月19日，北京證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)江證券股份有限公司北京萬(wàn)柳東路證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱“萬(wàn)柳東路證券營(yíng)業(yè)部”）存在委托無(wú)資質(zhì)第三方進(jìn)行客戶招攬；委托無(wú)資質(zhì)第三方進(jìn)行基金銷售；向第三方返還傭金、銷售提成，贈(zèng)送禮品并以其他費(fèi)用名目予以報(bào)銷。上述行為違反多項(xiàng)規(guī)定。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)萬(wàn)柳東路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)督管理措施，并要求其應(yīng)在決定書(shū)下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

此外，北京證監(jiān)局指出，邸海艷作為時(shí)任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)邸海艷采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。