北京商報訊（記者 李海媛）9月18日，安徽證監(jiān)局發(fā)文稱，經查，發(fā)現國泰君安證券股份有限公司安慶紡織南路證券營業(yè)部（以下簡稱“安慶紡織南路證券營業(yè)部”）在為機構客戶辦理開戶和開通全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)權限業(yè)務中，存在開戶和客戶回訪管理不到位的情形，違反了多項規(guī)定。

根據有關規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對安慶紡織南路證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，要求其應認真整改，強化業(yè)務內部控制和合規(guī)管理，按照內部問責制度對相關責任人員進行內部問責，并提交書面整改和問責報告，杜絕類似事件再次發(fā)生。