北京商報(bào)訊（記者 郝彥）9月12日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告表示，深圳市丹桂順資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“丹桂順資產(chǎn)”）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下情形：未按照丹桂順之實(shí)事求是伍號(hào)私募證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“實(shí)事求是伍號(hào)”）的合同約定及時(shí)調(diào)整估值方法，不公平對(duì)待實(shí)事求是伍號(hào)的不同投資者，存在未充分履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的情形。

此外，存在向不合格投資者募集資金、向投資者承諾投資本金不受損失及承諾最低收益的情況。

上述情形違反相關(guān)規(guī)定，2017年12月至今，張紅英擔(dān)任丹桂順資產(chǎn)的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對(duì)上述第一項(xiàng)和第二項(xiàng)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

2017年12月至今，王成林是丹桂順資產(chǎn)的實(shí)際控制人，負(fù)責(zé)公司重大事項(xiàng)決策，對(duì)上述所有違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

因此，深圳證監(jiān)局決定對(duì)丹桂順資產(chǎn)及張紅英、王成林采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。