北京商報(bào)訊（記者 李海媛）9月2日，中證協(xié)發(fā)布關(guān)于《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱《準(zhǔn)則》）及相關(guān)事項(xiàng)的通知。據(jù)悉，《準(zhǔn)則》于2020年8月發(fā)布，為貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神，進(jìn)一步強(qiáng)化、鞏固行業(yè)文化建設(shè)成果，中證協(xié)組織修訂了《準(zhǔn)則》，自發(fā)布之日起實(shí)施。

整體來看，《準(zhǔn)則》主要修訂內(nèi)容有三方面。一是大力弘揚(yáng)和踐行“五要五不”中國特色金融文化，二是整合凝練原《準(zhǔn)則》的部分條款，三是持續(xù)倡導(dǎo)尊重包容、共同發(fā)展的行業(yè)生態(tài)。

修訂后，《準(zhǔn)則》共包含六方面內(nèi)容。一是誠實(shí)守信，專業(yè)盡職；二是以義取利，珍惜聲譽(yù)；三是穩(wěn)健審慎，致力長(zhǎng)遠(yuǎn)；四是守正創(chuàng)新，益國利民；五是依法合規(guī)，廉潔自律；六是尊重包容，共同發(fā)展。

中證協(xié)要求各相關(guān)會(huì)員單位應(yīng)加強(qiáng)人員管理制度建設(shè)，對(duì)照《準(zhǔn)則》要求于2025年3月31日前更新完善相關(guān)制度文件，并至少組織1次面向全員的職業(yè)道德宣導(dǎo)活動(dòng)。相關(guān)制度中應(yīng)建立形成道德模范、先進(jìn)典型的正向激勵(lì)機(jī)制，明確違反《準(zhǔn)則》行為的警示、懲戒措施。

同時(shí)，中證協(xié)還提到，各單位應(yīng)當(dāng)按照全員全程、預(yù)防第一的原則，強(qiáng)化全員聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，主動(dòng)防范聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，高度重視公司人員不當(dāng)行為引發(fā)的聲譽(yù)事件，及時(shí)總結(jié)梳理可能影響公司聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因素，完善風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案，建立健全快速響應(yīng)、穩(wěn)妥有效的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，主動(dòng)維護(hù)、鞏固和提升公司聲譽(yù)，展現(xiàn)從業(yè)人員的良好風(fēng)貌和行業(yè)良好形象。

此外，中證協(xié)要求各單位應(yīng)堅(jiān)決打擊和抵制違反《準(zhǔn)則》、廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定的行為，對(duì)發(fā)現(xiàn)的線索應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)從快查處，涉嫌違法違規(guī)的應(yīng)當(dāng)及時(shí)移交相關(guān)部門。中證協(xié)還明確，各證券公司及相關(guān)子公司應(yīng)對(duì)照《準(zhǔn)則》，完善、細(xì)化員工考核中有關(guān)職業(yè)道德、廉潔從業(yè)等方面的指標(biāo)，促進(jìn)文化建設(shè)考核內(nèi)容落實(shí)落細(xì)，不流于形式。證券公司落實(shí)《準(zhǔn)則》及本通知情況應(yīng)納入公司文化建設(shè)實(shí)踐年度報(bào)告予以公示。