繼此前被帶走調(diào)查的消息傳出后，監(jiān)管部門的一紙公告坐實(shí)海通證券原副總經(jīng)理落網(wǎng)的消息。8月28日，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委通報(bào)稱，海通證券原副總經(jīng)理姜誠(chéng)君涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受上海市紀(jì)委監(jiān)委紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查，同時(shí)提到，外逃職務(wù)犯罪嫌疑人姜誠(chéng)君在境外落網(wǎng)并被遣返回國(guó)。此前，有關(guān)姜誠(chéng)君被帶走調(diào)查的消息在7月末傳出，隨后在7月31日，海通證券發(fā)布公告稱，姜誠(chéng)君因個(gè)人原因辭任副總經(jīng)理職務(wù)。有業(yè)內(nèi)人士表示，姜誠(chéng)君出逃被遣返將有利于進(jìn)一步加強(qiáng)證券從業(yè)人員敬畏法律法規(guī)，共同推進(jìn)金融資本市場(chǎng)的清廉和健康發(fā)展。

姜誠(chéng)君落網(wǎng)

8月28日，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站發(fā)文稱，海通證券原副總經(jīng)理姜誠(chéng)君涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受上海市紀(jì)委監(jiān)委紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。

同日，“中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站”微信公眾號(hào)通報(bào)，近日，在中央反腐敗協(xié)調(diào)小組國(guó)際追逃追贓工作辦公室統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和公安部等部門協(xié)助下，經(jīng)上海市監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)與有關(guān)國(guó)家執(zhí)法機(jī)關(guān)密切合作，外逃職務(wù)犯罪嫌疑人姜誠(chéng)君在境外落網(wǎng)并被遣返回國(guó)。

中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委表示，姜誠(chéng)君涉嫌嚴(yán)重職務(wù)犯罪，于2024年7月外逃。2024年8月，上海市紀(jì)委監(jiān)委對(duì)其立案審查調(diào)查。辦案機(jī)關(guān)積極開(kāi)展國(guó)際執(zhí)法合作，于近日將其緝捕歸案。

據(jù)悉，姜誠(chéng)君曾為海通證券副總經(jīng)理兼投資銀行委員會(huì)主任委員。公開(kāi)資料顯示，姜誠(chéng)君歷任海通證券投資銀行部副總經(jīng)理、投資銀行部副總經(jīng)理（主持工作）、投資銀行部總經(jīng)理、投資銀行總部總經(jīng)理，還曾任海通證券總經(jīng)理助理、聯(lián)席公司秘書(shū)、聯(lián)席授權(quán)代表、董事會(huì)秘書(shū)，并自2023年6月30日起擔(dān)任公司副總經(jīng)理。

值得一提的是，在今年7月末有關(guān)姜誠(chéng)君被帶走調(diào)查的消息傳出后，7月31日，海通證券發(fā)布公告稱，公司董事會(huì)收到姜誠(chéng)君的辭職報(bào)告，其因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司副總經(jīng)理職務(wù)，辭職后，姜誠(chéng)君將不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。該辭職報(bào)告自送達(dá)公司董事會(huì)之日起生效。

回顧此前，姜誠(chéng)君曾在今年初被監(jiān)管警示。1月29日，上交所發(fā)布監(jiān)管措施決定書(shū)提到，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)，海通證券存在首發(fā)保薦業(yè)務(wù)履職盡責(zé)明顯不到位、投行質(zhì)控內(nèi)核部門未識(shí)別項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)盡職調(diào)查把關(guān)不審慎等缺陷；有關(guān)責(zé)任人對(duì)公司上述行為負(fù)有責(zé)任，未能審慎勤勉執(zhí)業(yè)等問(wèn)題。海通證券及有關(guān)責(zé)任人的行為不符合相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范要求。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上交所決定對(duì)海通證券予以監(jiān)管談話，對(duì)海通證券時(shí)任保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人姜誠(chéng)君、時(shí)任內(nèi)核負(fù)責(zé)人張衛(wèi)東、時(shí)任質(zhì)控負(fù)責(zé)人許燦予以監(jiān)管警示。

從海通證券投行業(yè)務(wù)情況來(lái)看，年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，2023年，海通證券的投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入34.21億元，在全年229.53億元的營(yíng)業(yè)總收入中占比約14.9%。另外，薪酬方面，姜誠(chéng)君近年來(lái)的年度薪酬均處于較高水平。年報(bào)顯示，2023年，姜誠(chéng)君的年薪為197.74萬(wàn)元（稅前），而2020—2022年，姜誠(chéng)君的稅前年薪分別為424.41萬(wàn)元、549.68萬(wàn)元、317.76萬(wàn)元。

近日，也有市場(chǎng)傳聞稱，海通證券已暫停投行離職審批。針對(duì)姜誠(chéng)君被捕的具體原因及投行離職暫停審批相關(guān)情況，北京商報(bào)記者多次致電海通證券董秘辦及相關(guān)人士，但未能取得有效聯(lián)系。

監(jiān)管持續(xù)壓實(shí)“看門人”責(zé)任

中央追逃辦負(fù)責(zé)人表示，姜誠(chéng)君歸案是落實(shí)二十屆中央紀(jì)委三次全會(huì)精神，持續(xù)開(kāi)展“天網(wǎng)行動(dòng)”的重要成果。未來(lái)將繼續(xù)深化反腐敗國(guó)際合作，健全追逃防逃追贓機(jī)制，始終保持高壓態(tài)勢(shì)，不管腐敗分子逃到哪里，都要緝拿歸案、繩之以法。

此前在8月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布2024年上半年行政執(zhí)法情況綜述也提到，在執(zhí)法過(guò)程壓實(shí)“看門人”責(zé)任，嚴(yán)懲中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)違法行為。同時(shí)，嚴(yán)懲操縱市場(chǎng)、嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易等行為。后續(xù)，將堅(jiān)決做到刑事追責(zé)“應(yīng)移盡移”；做好行政執(zhí)法與刑事司法“雙向銜接”；積極推動(dòng)完善民事糾紛多元化解機(jī)制。

在中國(guó)（香港）金融衍生品投資研究院院長(zhǎng)王紅英看來(lái)，從姜誠(chéng)君此次事件可以看出，我國(guó)在打擊金融行業(yè)的犯罪行為當(dāng)中，進(jìn)一步提升了打擊的力度。對(duì)于整個(gè)證券行業(yè)在投行等業(yè)務(wù)中的違法犯罪行為，相關(guān)部門將進(jìn)一步采取嚴(yán)厲打擊的措施，使證券行業(yè)進(jìn)一步規(guī)范其職業(yè)操守，并符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，否則將會(huì)承擔(dān)民事甚至刑事責(zé)任。這不僅能促進(jìn)整個(gè)證券行業(yè)，尤其是投行業(yè)務(wù)的清廉，還可以保護(hù)投資者利益、穩(wěn)定中國(guó)金融資本市場(chǎng)，起到重要的法治保障的作用。

“有關(guān)證券公司業(yè)務(wù)人員涉嫌犯罪的行為，究其根本還是現(xiàn)有處罰力度較輕，導(dǎo)致部分從業(yè)人員心存僥幸。相信此次姜誠(chéng)君事件后，會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)證券從業(yè)人員敬畏法律法規(guī)，共同推進(jìn)金融資本市場(chǎng)的清廉和健康發(fā)展。”王紅英說(shuō)道。

也有券商業(yè)內(nèi)人士表示，同業(yè)機(jī)構(gòu)目前也在關(guān)注相關(guān)情況，對(duì)于其所在公司而言，一般是案件過(guò)程比較清晰后會(huì)進(jìn)行警示學(xué)習(xí)。“合規(guī)管理不僅是公司的重點(diǎn)任務(wù)，也是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的嚴(yán)管精神，保持相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理也是公司的工作重點(diǎn)。”該券商人士如是強(qiáng)調(diào)。

北京商報(bào)記者 李海媛