北京商報(bào)訊（記者 郝彥）8月27日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告表示，浙江萬觀投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“萬觀投資”）在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：利用私募基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，以向私募基金投資標(biāo)的及其關(guān)聯(lián)方收取咨詢服務(wù)費(fèi)等名義，為自身或者投資者以外的人牟取非法利益、進(jìn)行利益輸送；從事與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務(wù)；允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介；管理的部分基金缺少資產(chǎn)證明或者資產(chǎn)證明不符合要求。

此外，萬觀投資存在未對(duì)風(fēng)險(xiǎn)告知警示過程進(jìn)行錄音錄像、未按基金合同約定進(jìn)行信息披露、未建立激勵(lì)獎(jiǎng)金遞延發(fā)放機(jī)制等行為。

浙江證監(jiān)局表示，上述行為違反多項(xiàng)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)萬觀投資采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。林雄青作為公司法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，未勤勉謹(jǐn)慎履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對(duì)公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任，同樣被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。