北京商報(bào)訊（記者 李海媛）8月21日，大連證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，紅塔證券存在未按規(guī)定進(jìn)行公司大連會展路證券營業(yè)部分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職及免職備案；未按規(guī)定申請換領(lǐng)公司大連會展路證券營業(yè)部經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證等情形，上述問題反映出紅塔證券合規(guī)內(nèi)控管理不到位，違反多項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對紅塔證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求其應(yīng)就上述事項(xiàng)整改落實(shí)情況提交書面整改報(bào)告。